Wertpapier-Compliance in der Praxis
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Produktnummer:
9783503165681
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:- Anlageberatung und deren Protokollierung- Finanzanalysen (Anlageempfehlungen)und Finanzportfolioverwaltung- Marketing und Kundeninformationen- Arbeitsrecht und Personalwesen- Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.
| EAN: | 9783503165681 |
|---|---|
| Sprache: | Deutsch |
| Seitenzahl: | 1348 |
| Produktart: | Gebunden |
| Herausgeber: | Renz, Hartmut Hense, Dirk Marbeiter, Andreas |
| Verlag: | Erich Schmidt Verlag |
| Veröffentlichungsdatum: | 07.02.2019 |
| Untertitel: | Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten |
| Schlagworte: | Compliance Wertpapierrecht (Wp-Recht) |
| Größe: | 64 × 163 × 235 |
| Gewicht: | 1739 g |
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